Öffentliches Bankrecht (banklexikon/bankrecht) • Topic

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Monatsausweisverordnung (MonAwV)

Monatsausweisverordnung (MonAwV) ist die Kurzbezeichnung für die Verordnung zur Einreichung von Monatsausweisen nach dem Gesetz über das Kreditwesen vom 31.5.1999 (BGBl. I S. 1080). Diese gemäß § 25 III KWG a.F. ergangene Rechtsverordnung des Bundesaufsichtsamts für das Kreditwesen (BAKred)... mehr >

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Solvabilitäts-Richtlinie

Solvabilitäts-Richtlinie ist die Kurzbezeichnung für die Richtlinie des Rates der Europäischen Gemeinschaften (EG) über einen Solvabilitätskoeffizienten für Kreditinstitute vom 18.12.1989 (Richtlinie 89/647 [EWG]). Sie bildete (wie die Eigenmittel-Richtlinie) eine Ergänzung zur zweiten... mehr >

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Financial Action Task Force (FATF)

Die FATF ist ein bei der OECD 1989 eingerichtetes internationales Gremium, dem derzeit weltweit 35 Mitgliedsländer und zwei internationale Organisationen (die Europäische Kommission und der Golf-Kooperationsrat) angehören. Aufgabe der FATF ist es, auf nationaler und internationaler Ebene... mehr >

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gesetzliche Entschädigungseinrichtung

Gesetzliche Entschädigungseinrichtungen sind in § 22 des Einlagensicherungsgesetzes (EinSiG) vorgesehene Stellen, deren Aufgabe es ist, die Beiträge der ihnen zugeordneten CRR-Institute (§§ 1, 24 EinSiG) (Institut i.S. der CRR) zu erheben, die verfügbaren Finanzmittel i.S. von § 18 EinSiG... mehr >

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Cyberrisiken

Cyberrisiken umfassen alle Arten von Informationssicherheitsverletzungen als Folge einer unbefugten oder fehlerhaften Nutzung von informationsverarbeitenden Systemen. Sie führen zu einer Beeinträchtigung der Verfügbarkeit, der Vertraulichkeit, der Integrität und der Authentizität elektronischer Daten und haben das Potenzial, die Funktionsfähigkeit des Finanzsystems zu erschüttern.   ... mehr >

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Markets Committee (MC)

Märkteausschuss; bei der Bank für Internationalen Zahlungsausgleich (BIZ) angesiedelter Ausschuss, der sich mit der Beobachtung der Entwicklungen an den Finanzmärkten sowie der Beurteilung deren Auswirkungen auf die Zentralbankgeschäfte sowie auf die Funktionsfähigkeit der Märkte beschäftigt.... mehr >

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Eigenkapitalgrundsatz

Als Eigenkapitalgrundsatz wurde der (erste) Teil der Grundsätze über die Eigenmittel und die Liquidität der Institute bezeichnet, der ab dem 1.10.1998 nur noch aus einem Grundsatz I bestand, nachdem der 1974 eingeführte, zunächst auf Devisenkurs- und später auch auf andere Marktrisiken... mehr >

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lokale Firma i.S. der CRR

Eine Firma, die auf Derivatemärkten und auf Kassamärkten für eigene Rechnung mit dem alleinigen Ziel der Absicherung von Positionen auf Derivatemärkten tätig ist oder die für Rechnung anderer Mitglieder dieser Märkte handelt und die über eine Garantie seitens der Clearingmitglieder der... mehr >

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Werksparkassen

1. Charakterisierung: Werksparkassen sind Einrichtungen größerer Unternehmen, die Betriebsangehörigen die Möglichkeit bieten, Teile des Arbeitslohns (Arbeitsvertrag) dem Unternehmen als Einlagen für Investitionszwecke zu überlassen. Damit unterliegen derartige Spargelder dem wirtschaftlichen... mehr >

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Short-Termism in der Bankenbranche

Bei Short-Termism, auch Kurzfristigkeit oder Kurzfristorientierung genannt, handelt es sich um eine Fehlinterpretation des Shareholder Value-Gedankens (Shareholder Value). Der Shareholder Value-Gedanke beschreibt im Kern die Ausrichtung der Unternehmensführung an den Anforderungen der... mehr >

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Wertermittlungsverordnung

Die Verordnung über Grundsätze für die Ermittlung der Verkehrswerte von Grundstücken (Wertermittlungsverordnung – WertV) vom 6.12.1988 (BGBl. I S. 2209) war eine Rechtsverordnung der Bundesregierung, auf deren Basis Wertermittlungsverfahren zur Ermittlung des Verkehrswerts,... mehr >

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Kapitalpuffer für anderweitig systemrelevante Institute

Art. 131 V CRD IV sieht für die Mitgliedstaaten der Europäischen Union (EU) - zusätzlich zur Einführung eines Kapitalpuffers für global systemrelevante Institute (G-SRI) - die Einführung eines Kapitalpuffers für andere (bzw. anderweitig) systemrelevante Institute vor. In Deutschland sind die... mehr >

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Good Bank

bezeichnet die überlebensfähigen Teile eines zusammengebrochenen Kreditinstituts. ... mehr >

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Core Principles

Core Principles ist die Kurzbezeichnung für die Core Principles for Effective Banking Supervision (Grundsätze für eine wirksame Bankenaufsicht [Baseler Kernprinzipien]) des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht. ... mehr >

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Geldkartengeschäft

Das Geldkartengeschäft wurde im Rahmen des Gesetzes zur Umsetzung von EG-Richtlinien zur Harmonisierung bank- und wertpapieraufsichtsrechtlicher Vorschriften vom 22.10.1997 (BGBl. I S. 2518) als Bankgeschäft i.S. des KWG in das Kreditwesengesetz (KWG) aufgenommen. In § 1 I 2 Nr. 11 KWG a.F.... mehr >

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Administrativer Überprüfungsausschuss

ein von der Europäischen Zentralbank (EZB) eingerichteter Ausschuss, der eine interne administrative Überprüfung der Beschlüsse vornimmt, die die EZB im Rahmen der Ausübung der ihr durch die SSM-Verordnung übertragenen Aufsichtsbefugnisse erlassen hat. Die Überprüfung eines solchen... mehr >

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Group of Central Bank Governors and Heads of Supervision

Die Gruppe der Zentralbankpräsidenten und Leiter der Bankenaufsichtsinstanzen ist das Leitungsgremium des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht.   ... mehr >

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Unterstützungsrisiko

Das Unterstützungsrisiko (Step-in Risk) beschreibt die Gefahr, dass ein Institut ein Unternehmen, mit dem es verbunden ist, das aber nicht Teil des aufsichtsrechtlichen Konsolidierungskreises ist, finanziell oder anderweitig unterstützt und zwar über die Verpflichtungen hinaus, die sich aus... mehr >

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Moratorium i.S. des KWG

Befugnis der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), gegenüber einem Institut i.S. des KWG einstweilige Maßnahmen zu ergreifen, wenn bei diesem Institut eine Gefahr für die Erfüllung seiner Verpflichtungen gegenüber seinen Gläubigern gegeben ist oder der begründete Verdacht... mehr >

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Euro-Raum

Kurzbezeichnung für Euro-Währungsraum (Eurosystem) bzw. Euro-Währungsgebiet. ... mehr >

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Minority Interest

Minderheitenanteile Dritter am Nominalkapital (Grundkapital) eines Unternehmens. ... mehr >

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Scheckeinzugsgeschäft

die Durchführung des bargeldlosen Scheckeinzugs (Bankgeschäft i.S. des § 1 I 2 Nr. 9 KWG). ... mehr >

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Entschädigungseinrichtung

Eine Entschädigungseinrichtung ist eine in den §§ 6, 7 des Anlagerentschädigungsgesetzes (AnlEntG) vorgesehene Stelle, deren Aufgabe es ist, die Beiträge der ihnen zugeordneten Institute (§ 1 I AnlEntG) einzuziehen, die für eine Entschädigung nach § 3 AnlEntG angesammelten Mittel... mehr >

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Finanzmarktwächter

Der Marktwächter Finanzen – auch Finanzmarktwächter genannt – ist ein Gemeinschaftsprojekt der Verbraucherzentrale Bundesverband e.V. (vzbv) und der 16 Verbraucherzentralen der Länder. Dabei übernimmt der vzbv – als Dachverband der Verbraucherzentralen und Interessenvertreter von... mehr >

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Opt-in

Opt-in beschreibt die Möglichkeit eines Staates zur freiwilligen Teilnahme am Einheitlichen Aufsichtsmechanismus (SSM). Diese Möglichkeit beschränkt sich auf diejenigen Mitgliedstaaten der Europäischen Union, die nicht den Euro als Währung eingeführt haben. Nach Art. 7 der SSM-Verordnung... mehr >

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Statistisches Bundesamt

Das Statistische Bundesamt ist eine selbstständige Bundesoberbehörde im Geschäftsbereich des Bundesministeriums des Inneren (§ 2 I BStatG), deren Aufgaben v.a. in der Vorbereitung, Abstimmung und Weiterentwicklung sowie in der Erhebung, Aufbereitung und Veröffentlichung von... mehr >

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Supervisory Review Process

Der Supervisory Review Process ist wesentlicher Bestandteil der (ersten) Reform der Eigenkapital-Empfehlung (Basel I) des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht aus dem Jahr 2004 (Basel II). Ziel ist eine Mindestübereinstimmung der Praktiken der Bankenaufsicht in den im Ausschuss mitwirkenden... mehr >

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Ausschuss für Finanzstabilität (AFS)

Am 18. März 2013 hat der Ausschuss für Finanzstabilität (AFS) seine Arbeit aufgenommen und löste damit den Ständigen Ausschuss für Finanzmarktstabilität ab. Grundlage für die Schaffung des AFS bildet das Gesetz zur Überwachung der Finanzstabilität (FinStabG), welches zum 1. Januar 2013 in... mehr >

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Wertpapiere i.S. des DepotG

Aktien, Kuxe, Zwischenscheine, Zins-, Gewinnanteil- und Erneuerungsscheine (Talons), auf den Inhaber lautende oder durch Indossament übertragbare Schuldverschreibungen sowie sonstige Wertpapiere, wenn diese vertretbar sind (vertretbare Sachen), mit Ausnahme von Banknoten und Papiergeld (§ 1... mehr >

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Großkreditrisiko

Beim Großkreditrisiko handelt es sich um eine spezielle Form des Kreditausfallrisikos, das aus Krediten an einen Kreditnehmer (Kreditnehmerbegriff des KWG) resultiert, deren Volumen (gemessen an den Eigenmitteln des Kreditgebers) relativ hoch ist (Kreditrisiko). Wegen dieses erhöhten Risikos... mehr >

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Euro-Kreditinstitut

Euro-Kreditinstitut ist die - in den letzten Jahren nur noch selten verwendete - Bezeichnung für ein Kreditinstitut, das über den sogenannten „Europäischen Pass" verfügt, das also sowohl das Einlagengeschäft als auch das Kreditgeschäft betreibt, in einem Mitgliedstaat der Europäischen... mehr >

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Schuldersetzung

Ein neues Schuldverhältnis tritt an die Stelle des alten Schuldverhältnisses. ... mehr >

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bankaufsichtliche Maßnahmen, bei Gefahr für die Erfüllung der Verpflichtungen gegenüber Gläubigern und bei Zweifeln an wirksamer Aufsicht

Bei drohender oder bereits eingetretener Gefahr für die Erfüllung der Verpflichtungen gegenüber Gläubigern, insbesondere für die Sicherheit der einem Institut i.S. des KWG anvertrauten Vermögenswerte, kann die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) nach § 46 KWG... mehr >

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Abwicklungshindernis

Ein Abwicklungshindernis liegt vor, wenn eine Bank sich nicht ohne wesentliche negative Auswirkungen auf ihre kritischen Funktionen oder auf die Stabilität des Finanzmarkts abwickeln lässt. Die Bank gilt dann als nicht abwicklungsfähig. Im Rahmen der Abwicklungsplanung hat die zuständige... mehr >

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bankaufsichtliche Maßnahmen der Bundesregierung

Sind wirtschaftliche Schwierigkeiten bei Kreditinstituten i.S. des KWG zu befürchten, die schwerwiegende Gefahren für die Gesamtwirtschaft, insbesondere für den geordneten Ablauf des allgemeinen Zahlungsverkehrs erwarten lassen, so kann die Bundesregierung durch Rechtsverordnung nach vorheriger... mehr >

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Anlegerentschädigungsrichtlinie

Kurzbegriff für die Richtlinie 97/9/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 3.3.1997 über Systeme für die Entschädigung der Anleger, die sich weitgehend an die Einlagensicherungs-Richtlinie 1994 anlehnt und diesen EG-Rechtsakt ergänzt. Die Anlegerentschädigungsrichtlinie... mehr >

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Refinanzierungsunternehmen

Unternehmen, die zum Zwecke der eigenen Refinanzierung oder der Refinanzierung des Übertragungsberechtigten Gegenstände oder Ansprüche auf deren Übertragung aus ihrem Geschäftsbetrieb an Zweckgesellschaften, Refinanzierungsmittler, Kreditinstitute oder Versicherungsunternehmen mit Sitz in... mehr >

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Zuschlagsverordnung (ZuschlagV)

Kurzbezeichnung für die Verordnung über die Festsetzung eines Zuschlags für die Berechnung des haftenden Eigenkapitals von Kreditinstituten in der Rechtsform der eingetragenen Genossenschaft vom 6.12.1963 (BGBl. I S. 871). Sie war eine Rechtsverordnung des Bundesaufsichtsamts für das... mehr >

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Internationale Vereinigung der Versicherungsaufsichtsbehörden

Die Internationale Vereinigung der Versicherungsaufsichtsbehörden (International Association of Insurance Supervisors, IAIS) wurde 1994 mit dem Ziel gegründet, eine wirksame und weltweit einheitliche Versicherungsaufsicht zu fördern. Dadurch soll ein Beitrag zu stabilen Versicherungsmärkten... mehr >

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Pfandbriefumlauf

Als Pfandbriefumlauf wird der Gesamtbetrag der im Umlauf befindlichen Hypothekenpfandbriefe, öffentlichen Pfandbriefe, Schiffspfandbriefe und Flugzeugpfandbriefe einer Pfandbriefbank bezeichnet. Nach § 51 PfandBG ist ein getrennter Pfandbriefumlauf für den Fall vorgesehen, dass eine... mehr >

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Zwecksparunternehmen

1. Allgemein: Ein Zwecksparunternehmen ist ein Unternehmen, dessen bankgeschäftliche Betätigung unter den in § 3 Nr. 2 KWG genannten Voraussetzungen untersagt und mit Strafe (Geldstrafe oder Freiheitsstrafe bis zu fünf Jahren) bedroht ist (§ 54 KWG, verbotene Bankgeschäfte nach... mehr >

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stille Vermögenseinlagen bei Sparkassen

Nach § 10 IIa 1 Nr. 8 KWG i.V.m. § 10 IV KWG in der bis Ende 2010 gültigen Fassung des Kreditwesengesetzes konnten auch bei Sparkassen Vermögenseinlagen stiller Gesellschafter (stille Gesellschaft) bei Vorliegen der entsprechenden aufgeführten Voraussetzungen (stille Vermögenseinlagen) dem... mehr >

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Netzgeldgeschäft

Das Netzgeldgeschäft wurde im Rahmen des Gesetzes zur Umsetzung von EG-Richtlinien zur Harmonisierung bank- und wertpapieraufsichtsrechtlicher Vorschriften vom 22.10.1997 (BGBl. I S. 2518) als Bankgeschäft i.S. des KWG in das Kreditwesengesetz aufgenommen. In § 1 I 2 Nr. 12 KWG a.F. wurde... mehr >

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Eurogroup Working Group (EWG)

In diesem Gremium bereiten die Finanzstaatssekretäre der Euro-Staaten zusammen mit Vertretern der  Europäischen Kommission und der Europäischen Zentralbank (EZB) die Sitzungen der Euro-Gruppe (Finanzminister der Euro-Staaten) vor. ... mehr >

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too interconnected to fail

Als too interconnected to fail (frei übersetzt: zu vernetzt, um zu scheitern) werden Marktteilnehmer (z.B. Banken) bezeichnet, die derart stark im Finanzsektor vernetzt sind, dass die Gefahr besteht, dass ihre Insolvenz bei anderen Marktteilnehmern zu hohen Verlusten führt und es als Folge hiervon zu einer Destabilisierung des Finanzsektors kommt.   ... mehr >

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Regionalmeldung

Im Rahmen der monatlichen Bilanzstatistik (BISTA-Meldungen) für monetäre Finanzinstitute mit Zweigstellen in mehreren Bundesländern angeordnete vierteljährliche Meldung mit Teilangaben für die in den einzelnen Bundesländern gelegenen Zweigstellen. Hierbei sind die Regionalmeldungen mit der... mehr >

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Verbraucherbeirat

Der Verbraucherbeirat – angesiedelt bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) – existiert seit 2013. Seine gesetzliche Basis bildet § 8a FinDAG. Der Verbraucherbeirat berät die BaFin bei ihren Aufgaben im kollektiven Verbraucherschutz, indem er... mehr >

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Committee on the Global Financial System (CGFS)

Ausschuss für das weltweite Finanzsystem; von den Präsidenten/Gouverneuren der Zentralbanken der G-10-Staaten (G-10) gegründeter Ausschuss, dessen Hauptaufgabe es ist, die Funktionsfähigkeit der Finanzmärkte und -systeme zu unterstützen, indem er Entwicklungen auf diesen beobachtet,... mehr >

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Investmentfondsanteil-Sondervermögen

Die Legaldefinition des Begriffs „Investmentfondsanteil-Sondervermögen“ befand sich in § 25k Kapitalanlagegesellschaftengesetz (KAGG). Hierbei handelte es sich um eine durch das Dritte Finanzmarktförderungsgesetz für Kapitalanlagegesellschaften (KAG) geschaffene Möglichkeit, das... mehr >

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Aufsichtskollegien

Supervisory colleges; werden für die wichtigsten grenzüberschreitend tätigen Institutsgruppen eingerichtet. Ziel dieser Aufsichtskollegien ist es, die Zusammenarbeit zwischen den nationalen Aufsichtsbehörden im Umgang mit grenzüberschreitend tätigen Institutsgruppen zu bündeln und effektiver... mehr >

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Pfandbriefprivileg

Das Pfandbriefprivileg bezeichnet nach § 41 PfandBG das Recht zur Ausgabe von Hypothekenpfandbriefen, öffentlichen Pfandbriefen, Schiffspfandbriefen, Flugzeugpfandbriefen sowie anderen Schuldverschreibungen, die das Wort „Pfandbrief“ enthalten, das nur Kreditinstituten, die über eine... mehr >

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Refinanzierungsmittler

sind Kreditinstitute i.S. des KWG, die von Refinanzierungsunternehmen oder anderen Refinanzierungsmittlern Gegenstände aus dem Geschäftsbetrieb eines Refinanzierungsunternehmens oder Ansprüche auf deren Übertragung erwerben, um diese an Zweckgesellschaften oder Refinanzierungsmittler zu... mehr >

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Skontroführer-Monatsausweisverordnung (SkontroMonAwV)

Skontroführer-Monatsausweisverordnung (SkontroMonAwV) ist die Kurzbezeichnung für die Verordnung zur Einreichung von Monatsausweisen durch Skontroführer nach dem Gesetz über das Kreditwesen vom 31.5.1999 (BGBl. I S. 1086). Die SkontroMonAwV war eine Rechtsverordnung des früheren... mehr >

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Bail-in-light

Bei einem Bail-in-light sind die Aktionäre sowie Halter von nachrangigen Anleihen dazu angehalten, Gelder zur Stützung einer sich in Schieflage befindlichen Bank zur Verfügung zu stellen, um deren Kosten zu decken. Damit haften neben den ohnehin von Verlusten betroffenen Aktionären u.U. auch die... mehr >

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Illiquiditätsrisiko

beschreibt die Gefahr der Zahlungsunfähigkeit eines Unternehmens. ... mehr >

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KIDs

engl. Abk. für Key Information Documents; Basisinformationsblätter. ... mehr >

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Baseler Konkordat

Unter dem Baseler Konkordat wird eine 1975 beschlossene und 1983 überarbeitete Empfehlung (Principles for the Supervision of Banks' Foreign Establishments) des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht verstanden, die Grundsätze für die Beaufsichtigung der ausländischen Niederlassungen von... mehr >

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too complex to fail

Als too complex to fail (frei übersetzt: zu komplex, um zu scheitern) werden Marktteilnehmer (z.B. Banken) bezeichnet, die derart komplex aufgebaut sind, dass die Gefahr besteht, dass ihre Insolvenz bei anderen Marktteilnehmern zu hohen Verlusten führt und es als Folge hiervon zu einer Destabilisierung des Finanzsektors kommt. ... mehr >

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TRIM-Projekt

Beim „Targeted Review of Internal Models“, dem sog. TRIM-Projekt, handelt es sich um einen von der Europäischen Zentralbank (EZB) initiierten Prozess zur Überprüfung und Angleichung der von Banken eingesetzten internen Modelle. Ziel dieses Projekts ist es, für die von der EZB direkt... mehr >

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bankaufsichtliche Maßnahmen, beschränkte Generalklausel

Anknüpfend an spezialgesetzliche Bestimmungen (§ 3 PfandBG, § 3 I 2 BauSparkG) ist seit der 6. KWG-Novelle die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) befugt, gegenüber Instituten i.S. des KWG, deren Geschäftsleitern, Finanzholding-Gesellschaften i.S. des KWG, gemischten... mehr >

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Europäisches System für die Finanzaufsicht

Das Europäische System für die Finanzaufsicht (European System of Financial Supervision, ESFS) verfolgt die Zielsetzung, sowohl die mikroprudentielle als auch die makroprudentielle Aufsicht über das Finanzsystem sicherzustellen. Zum Europäischen System für die Finanzaufsicht zählen die... mehr >

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Reisescheckgeschäft

die Ausgabe von Reiseschecks (Bankgeschäft i.S. des § 1 I 2 Nr. 9 KWG). ... mehr >

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Forum of European Securities Commissions (FESCO)

Ende 1997 gegründete Organisation mit Sitz in Paris, der die Wertpapieraufsichtsbehörden der damaligen 15 Mitgliedstaaten der Europäischen Union sowie Islands und Norwegens angehörten. Aufgaben waren die Verbesserung des Anlegerschutzes, die Erhöhung der Transparenz und der Integrität auf den... mehr >

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Banktestament

Living Will; von einer Bank erstellte Selbstabwicklungsverfügung für den Fall ihrer Insolvenz. Ein Banktestament kann im Notfall einer Bank dazu beitragen, deren schnelle und reibungslose Abwicklung zu erleichtern. ... mehr >

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Verordnung über grenzüberschreitende Zahlungen in Euro

EG-Rechtsakt vom Dezember 2001 (Verordnung (EG) Nr. 2560/2001), der das erleichterte Funktionieren des Binnenmarktes dadurch sicherstellen sollte, dass für grenzüberschreitende Zahlungen zwischen EG-Mitgliedstaaten und inländische Euro-Zahlungen die gleichen Bankgebühren erhoben werden. Dieser... mehr >

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Quotenkonsolidierung

Bezeichnung für eine anteilsmäßige Konsolidierung bei der Konzernrechnungslegung von Gemeinschaftsunternehmen. Vgl. im Einzelnen Konzernrechnungslegung der Kreditinstitute. ... mehr >

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Prudent-Banking

Das Konzept des Prudent-Banking beinhaltet ein vorausschauend kluges und vorsichtiges Betreiben der Bankgeschäfte mit dem Ziel, gesetzliche oder allgemeine hoheitliche Regulierungen zu verhindern bzw. überflüssig zu machen. Dies setzt voraus, dass die Verantwortlichen in einer Bank a) nur solche... mehr >

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Handelssystem i.S. des KWG, multilaterales

ein System, das die Interessen einer Vielzahl von Personen am Kauf und Verkauf von Finanzinstrumenten innerhalb des Systems und nach festgelegten Bestimmungen in einer Weise zusammenbringt, die zu einem Vertrag über den Kauf dieser Finanzinstrumente führt. Der Betrieb eines multilateralen Handelssystems stellt eine Finanzdienstleistung i.S. des § 1 Ia 2 Nr. 1b KWG dar. ... mehr >

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Nettohaftungsreserve

Eigenkapital, Eigenmittel, Nettohaftungskapital, Reinvermögen; Überschuss des gesamten haftenden Vermögens eines Unternehmens über seine Schulden. ... mehr >

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Low-Default-Portfolien

Portfolien von Forderungen, in denen im Allgemeinen nur vergleichsweise wenige Ausfallbeobachtungen vorliegen.   ... mehr >

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Wertpapierdienstleistungs-Richtlinie

Richtlinie des Rates der Europäischen Union (EU) über Wertpapierdienstleistungen vom 10.5.1993 (93/22/EWG), die zunächst im Jahre 2007 von dem Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) und der Durchführungsrichtlinie der Kommission... mehr >

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Sanierungshindernis

Ein Sanierungshindernis ist nach § 16 III SAG eine Unzulänglichkeit, die die Sanierung einer Bank im Krisenfall unmöglich macht oder zumindest wesentlich erschwert. Banken sind zur Vorbereitung auf eine mögliche zukünftige Krise grundsätzlich dazu verpflichtet, im wirtschaftlich gesunden... mehr >

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Zusammengefasste-Monatsausweis-Verordnung (ZuMonAwV)

Zusammengefasste-Monatsausweis-Verordnung (ZuMonAwV) ist die Kurzbezeichnung für die Verordnung über die Einreichung zusammengefasster Monatsausweise nach dem Gesetz über das Kreditwesen vom 29.12.1997 (BGBl. I S. 3405). Sie war eine Rechtsverordnung des damaligen Bundesaufsichtsamts für das... mehr >

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Forum für Finanzmarktaufsicht

Das Forum für Finanzmarktaufsicht war ein im November 2000 auf Basis einer Vereinbarung zwischen den drei Präsidenten der drei damals jeweils für Teilbereiche der Allfinanz zuständigen Bundesoberbehörden (Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen [BAKred], Bundesaufsichtsamt für den... mehr >

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Bankstatistische Gesamtrechnungen

bis Anfang 1999 auf das Währungsgebiet der Deutschen Mark, seither auf das Eurosystem bezogene von der Deutschen Bundesbank monatlich erstellte sowie veröffentlichte statistische Übersichten (bankstatistische Gesamtrechnungen im Euroraum). Die bankstatistischen Gesamtrechnungen enthalten: a) die... mehr >

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Bonikultur der Banken

grundsätzliche Bezeichnung für den Umgang einer Bank mit bzw. die Haltung einer Bank zu variablen leistungsorientierten Vergütungsbestandteilen für bestimmte Teile der Arbeitnehmerschaft bzw. für Führungskräfte. Im Kontext der Finanz- und Wirtschaftskrise der Jahre 2007 ff. veränderte... mehr >

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stille Reserven der Institute

Die Regelungen über stille Reserven der Kreditinstitute gelten nach § 340 IV 1 HGB auch für Finanzdienstleistungsinstitute i.S. des KWG, soweit sie nicht nach § 2 VI oder X KWG von der Anwendung dieses Gesetzes ausgenommen sind, sowie für Zweigniederlassungen von Unternehmen mit Sitz... mehr >

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bargeldnahes Instrument

ein Einlagenzertifikat, eine Schuldverschreibung (einschließlich einer gedeckten Schuldverschreibung) oder ein ähnliches nicht nachrangiges Instrument, das ein Institut ausgegeben hat, für das es bereits die vollständige Zahlung erhalten hat und das es uneingeschränkt zum Nennwert zurückzahlen muss (Art. 4 I Nr. 60 CRR). ... mehr >

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Erlaubniserteilung für Institute mit Sitz außerhalb des Bundesgebiets

Zweigstellen von Kreditinstituten i.S. der CRR oder Wertpapierhandelsunternehmen mit Sitz in anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums (EWR) benötigen keine neue Erlaubnis durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), wenn sie im Bundesgebiet Bankgeschäfte i.S. des... mehr >

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Stabilitätsrat

gemeinsames Gremium des Bundes und der Länder, dessen Errichtung auf die Föderalismusreform II zurückgeht und der in Art. 109a GG geregelt ist. Das Gesetz zur Errichtung eines Stabilitätsrates und zur Vermeidung von Haushaltsnotlagen (Stabilitätsratsgesetz, StabiRatG) enthält Vorgaben zur... mehr >

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Umlageverordnung (UmlVKF)

Umlageverordnung (UmlVKF) war die Kurzbezeichnung für die vom Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen (BAKred) gemäß § 51 I 3, 4 KWG (a.F.) erlassene Verordnung über die Umlegung der Kosten des Bundesaufsichtsamts für das Kreditwesen (Umlage-Verordnung Kredit- und Finanzdienstleistungswesen... mehr >

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Einzelbankier

Als Einzelbankier wird der alleinige Inhaber eines Kreditinstituts i.S. des KWG (Einzelunternehmer) bezeichnet. Siehe auch Erlaubniserteilung für Institute. ... mehr >

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Vorlagepflichten der Institute

Neben den Melde- und Anzeigepflichten der Institute bestehen für Institute i.S. des KWG bestimmte Pflichten zur Übermittlung bestimmter Unterlagen an die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und/oder die Deutsche Bundesbank. Diese Vorlagepflichten der Institute umfassen... mehr >

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Kreditzusagenstatistik

Die Kreditzusagenstatistik war eine von der Deutschen Bundesbank nach § 18 BBankG angeordnete Erhebung, bei der die Kreditinstitute, die im Rahmen der monatlichen Bilanzstatistik meldepflichtig waren, der Deutschen Bundesbank monatlich Stand und Entwicklung der Zusagen für Darlehen mit... mehr >

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Videoidentifizierung

Bei einer Videoidentifizierung wird ungeachtet der räumlichen Trennung eine sinnliche Wahrnehmung der am Identifizierungsprozess beteiligten Personen ermöglicht, da sich die zu identifizierende Person und der Mitarbeiter des der Identifizierungspflicht unterliegenden Unternehmens im Rahmen der... mehr >

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Zentralbanken des ESZB

Hierzu zählen gemäß Art. 4 I Nr. 46 CRR die nationalen Zentralbanken, die Mitglieder des Europäischen Systems der Zentralbanken (ESZB) sind, sowie die Europäische Zentralbank (EZB).   ... mehr >

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Herkunftsstaat i.S. des KWG

derjenige Staat, in dem die Hauptniederlassung eines Kreditinstituts i.S. des KWG oder Finanzdienstleistungsinstituts i.S. des KWG zugelassen ist (§ 1 IV KWG). ... mehr >

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Joint Forum on Financial Conglomerates

Das Joint Forum on Financial Conglomerates wurde 1996 unter Federführung des Baseler Ausschusses für Bankenaufsicht, der International Organization of Securities Commissions (IOSCO) und der International Association of Insurance Supervisors (IAIS) gegründet. 1999 erfolgte die Umbenennung in „Joint Forum“. ... mehr >

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Wertpapiersammelbank i.S. des DepotG

ein Kreditinstitut, das nach Art. 16 I der Zentralverwahrverordnung des Europäischen Parlaments und des Europäischen Rats als Zentralverwahrer zugelassen ist und als Kerndienstleistung im Inland die Bereitstellung und Führung von Depotkonten auf oberster Ebene ("zentrale Kontoführung") erbringt (§ 1 III DepotG). ... mehr >

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Branchenvorschriften i.S. des KWG

sind die Rechtsvorschriften der Europäischen Union im Bereich der Finanzaufsicht (v.a. die Richtlinien 73/239/EWG, 98/78/EG, 2004/39/EG, 2006/48/EG, 2006/49/EG und 2009/65/EG sowie Anhang V Teil A der Richtlinie 2002/83/EG), die darauf beruhenden inländischen Gesetze, insbesondere das KWG, das... mehr >

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Schiffskommunaldarlehen

ehemals durch § 1 Nr. 2 SchiffsbankG, das zum 19. Juli 2005 durch das Pfandbriefgesetz (PfandBG) abgelöst wurde, den Geschäftsbetrieb von Schiffspfandbriefbanken charakterisierendes Darlehen für den Erwerb, Bau, Umbau oder die Reparatur von Schiffen sowie die Umschuldung von Schiffskrediten an... mehr >

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Moral Suasion i.S. der Bankenaufsicht

zu dt. Seelenmassage; Bestreben einer Bankenaufsichtsbehörde, die von ihr beaufsichtigten Unternehmen durch eine Politik der Belehrung, des gütlichen Zuredens, des Ermahnens oder des formlosen Ersuchens (bspw. durch rechtlich unverbindliche Schreiben) zu einem aus Sicht der Bankenaufsicht gewünschten Verhalten zu bewegen. ... mehr >

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Fremdwährungsrisikopositionen

Die Fremdwährungsrisikopositionen eines Instituts umfassen die Ansprüche oder Verpflichtungen einschließlich Beteiligungen in fremder Währung und in Gold sowie die Kassenbestände in fremder Währung und die Bestände in Gold. ... mehr >

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Wertpapier- oder Terminbörsen i.S. des KWG

sind Wertpapier- oder Terminmärkte, die von den zuständigen staatlichen Stellen geregelt und überwacht werden, regelmäßig stattfinden und für das Publikum unmittelbar oder mittelbar zugänglich sind, einschließlich: a) ihrer Betreiber, wenn deren Haupttätigkeit im Betreiben von Wertpapier-... mehr >

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Goldpreisrisiko

Gefahr eines Vermögensverlusts aufgrund einer nachteiligen Veränderung des Goldpreises. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Schiffskommunalschuldverschreibung

Unter einer Schiffskommunalschuldverschreibung versteht man eine festverzinsliche Schuldverschreibung, die auf der Grundlage des früheren Schiffsbankgesetzes (SchiffsbankG) von Schiffspfandbriefbanken als Inhaberpapier oder (in Ausnahmefällen) als Namenspapier ausgegeben wurde und der Mittelbeschaffung für die Gewährung von Schiffskommunaldarlehen diente. ... mehr >

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systemisch relevante Finanzinstitute

systemrelevante Institute. ... mehr >

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G-SRI

global systemrelevante Institute. ... mehr >

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KSA

Kreditrisikostandardansatz. ... mehr >

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Haftkapital

Haftungskapital, haftendes Eigenkapital. ... mehr >

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A-SRI

Abkürzung für anderweitig systemrelevante Institute. ... mehr >

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Umlaufgrenze

Die Umlaufgrenze stellte die Obergrenze des zulässigen Gesamtbetrags der im Umlauf befindlichen Schuldverschreibungen von privaten Hypothekenbanken und Schiffspfandbriefbanken dar, die nach den Vorschriften des Hypothekenbankgesetzes (HypBankG) und des Schiffsbankgesetzes (SchiffsbankG) bestimmt wurde. ... mehr >

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FMSA

Bundesanstalt für Finanzmarktstabilisierung (FMSA).  ... mehr >

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Europäischer Bankenausschuss

European Banking Committee (EBC). ... mehr >

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less significant institutions

weniger bedeutende Institute. ... mehr >

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LiqV

Abk. für Verordnung über die Liquidität der Institute (Liquiditätsverordnung). ... mehr >

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Bank Run

Gläubigerrun. ... mehr >

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Systemically Important Financial Institutions (SIFIs)

systemrelevante Institute. ... mehr >

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PSD2

engl. Abk. für Payment Service Directive 2; Zweite EU-Zahlungsdiensterichtlinie. ... mehr >

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MiFID

Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID). ... mehr >

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RegTech

Regulatory Technology. ... mehr >

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Systemrisiko

systemisches Risiko. ... mehr >

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AnaCredit

Kreditdatenstatistik (AnaCredit).   ... mehr >

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global systemrelevante Bank

systemisch relevante Finanzinstitute. ... mehr >

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European Securities and Markets Authority (ESMA)

Europäische Aufsichtsbehörde für Wertpapiere und Märkte.  ... mehr >

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EBC

European Banking Committee (EBC). ... mehr >

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NPL

Non Performing Loans (NPL). ... mehr >

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CVA-Risiko

Abk. für Credit-Valuation-Adjustment-Risiko. ... mehr >

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BaFin

Abk. für Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht. ... mehr >

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European Supervisory Authorities (ESA)

Europäische Aufsichtsbehörden.  ... mehr >

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gruppenangehöriges Unternehmen

Institutsgruppen i.S. des KWG. ... mehr >

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GHoS

engl. Abk. für Group of Central Bank Governors and Heads of Supervision.   ... mehr >

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Financial Stability Board (FSB)

Finanzstabilitätsrat. ... mehr >

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Eigenkapitalausstattung von Kreditinstituten

Eigenmittelausstattung von Instituten. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Eigenmittel, anrechenbare

siehe anrechenbare Eigenmittel. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

JSTs

engl. Abk. für Joint Supervisory Teams. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

AFS

Ausschuss für Finanzstabilität (AFS). ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

CRR

engl. Abk. für Capital Requirements Regulation. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

ESA

Europäische Aufsichtsbehörden. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

FSA

engl. Abk. für Financial Services Authority (FSA). ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Resolution Group

Abwicklungsgruppe. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Entschädigungseinrichtung, gesetzliche

gesetzliche Entschädigungseinrichtung. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

SoFFin

Sonderfonds Finanzmarktstabilisierung. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

AQR

engl. Abk. für Asset Quality Review. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

KWG

Gesetz über das Kreditwesen (Kreditwesengesetz). ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Verschuldungsquote

Leverage Ratio. ... mehr >

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SolvV

Abk. für Solvabilitätsverordnung (SolvV). ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

CAD

Abk. für Capital Adequacy Directive, Kapitaladäquanz-Richtlinie. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

PRIIP

engl. Abk. für Packaged Retail and Insurance-based Investment Product, verpacktes Anlageprodukt für Kleinanleger und Versicherungsanlageprodukt. ... mehr >

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Anzeigepflichten von Kreditinstituten

Anzeigen der Institute über personelle, finanzielle und gesellschaftsrechtliche Veränderungen, Kreditanzeigen nach KWG und CRR. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Step-in Risk

Unterstützungsrisiko. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

KMU-Unterstützungsfaktor

KMU-Faktor. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

IRB-Ansatz

Internal Ratings Based Approach (IRBA), Basel II. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Kernkapitalquote, harte

harte Kernkapitalquote. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

KMU-Korrekturfaktor

KMU-Faktor. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

SSM

Einheitlicher Aufsichtsmechanismus. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Moratorium für Kreditinstitute

bankaufsichtliche Maßnahmen bei Gefahr für die Erfüllung der Verpflichtungen gegenüber Gläubigern und bei Zweifeln an wirksamer Aufsicht. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

außerbilanzielle Geschäfte

bilanzunwirksame Geschäfte. ... mehr >

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SI

engl. Abk. für Significant Institutions; signifikante Institute. ... mehr >

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Grundsatz II

Liquiditätsgrundsätze. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Haftungskaskade

Bail-in. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Liquiditätskennzahl

Liquiditätsverordnung (LiqV). ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Cyberattacke

Cyberangriff. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

LEI-Code

engl. Abk. für Legal-Entity-Identifier-Code. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

SRM

Einheitlicher Abwicklungsmechanismus. ... mehr >

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Resolution Entity

Abwicklungseinheit. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

ESMA

Europäische Aufsichtsbehörde für Wertpapiere und Märkte. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

G-SIB

systemisch relevante Finanzinstitute. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Systemrelevanz

systemrelevante Institute, too big to fail. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

BAIT

Abk. für Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Banklizenz

Erlaubnis. ... mehr >

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SIFIs

Ab. für Systemically Important Financial Institutions (SIFIs), systemrelevante Institute. ... mehr >

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Upstream Security

aufsteigende Sicherheiten. ... mehr >

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OTC

Over-the-Counter(-Markt). ... mehr >

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PIB

Produktinformationsblatt. ... mehr >

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Institute of International Finance

Internationaler Bankenverband. ... mehr >

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Computerkriminalität

Cyberkriminalität. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

regulatorisches Kapital

Eigenmittel. ... mehr >

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Key Information Documents

Basisinformationsblätter. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

ESFS

Europäisches System für die Finanzaufsicht. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

LSI

engl. Abk. für Less Significant Institutions; weniger signifikante Institute. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

IAIS

Abk. für Internationale Vereinigung der Versicherungsaufsichtsbehörden. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Global Systemically Important Bank (G-SIB)

systemisch relevante Finanzinstitute. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Höchstverschuldungsquote

Leverage Ratio. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

no bailout clause

engl. für Nichtbeistandsklausel. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Erlaubniserteilung für Kreditinstitute

Erlaubniserteilung für Institute. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

ECAI

Abk. für External Credit Assessment Institution. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Cyber security

Cybersicherheit. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

BAKred

Abk. für Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Kreditnehmereinheit

Kreditnehmerbegriff des KWG. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Deckungsprinzip

Kongruenzprinzip. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

CRR-Kreditinstitut

Kreditinstitut i.S. der CRR. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

FATF

Abk. für Financial Action Task Force (FATF). ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

EDIS

Europäisches System der Einlagensicherung. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Payment Service Directive 2

Zweite EU-Zahlungsdiensterichtlinie. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

CRR-Wertpapierfirma

Wertpapierfirma i.S. der CRR. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

DSGVO

Europäische Datenschutzgrundverordnung (EU-DSGVO). ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

TSCR

engl. Abk. für Total SREP Capital Requirements. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

BCBS

Abk. für Basel Committee on Banking Supervision (Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht). ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Monatsausweis von Skontroführern

Skontroführer-Monatsausweisverordnung. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

BRRD

engl. Abk. für Bank Recovery and Resolution Directive, Richtlinie zur Sanierung und Abwicklung von Kreditinstituten. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

European Financial Stability Facility (EFSF)

Europäischer Finanzstabilisierungsmechanismus. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Grundsätze über das Eigenkapital und die Liquidität der Kreditinstitute

Grundsätze über die Eigenmittel und die Liquidität der Institute, Eigenkapitalgrundsatz, Liquiditätsgrundsätze. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Basel Committee on Banking Supervision (BCBS)

Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

FSI

Abkürzung für Financial Stability Institute. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

KIID

engl. Abk. für Key Investor Information Document. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Institut für Finanzstabilität

Financial Stability Institute. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Beobachtungskennzahl

Liquiditätsverordnung (LiqV). ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

NSFR

engl. Abk. für Net Stable Funding Ratio. ... mehr >

Bankrecht (Öffentliches Bankrecht)

Baseler Zinskoeffizient

Zinsrisikokoeffizient. ... mehr >

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