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Fondsadvisor

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Das Original: Gabler Banklexikon

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    Ausführliche Definition

    1. Begriff: Ein Fondsadvisor berät Portfoliomanager bei deren Anlageentscheidungen. Meist arbeitet er bei einem eigenständigen Unternehmen oder als Personengesellschaft, das von einer Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG) oder einem Portfoliomanager mit einem Advisory-Mandat ausgestattet wird. Häufig hat der Fondsadvisor auch die Anlagestrategie des Sondervermögens selbst entwickelt, jedoch fehlen ihm die Mittel oder die Erlaubnis der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zur Finanzportfolioverwaltung nach § 32 Abs. 1 Kreditwesengesetz (KWG). Für das Fondsadvisory ist zwar ebenfalls eine Erlaubnis der BaFin notwendig, die Anforderungen sind jedoch niedriger als bei der Finanzportfolioverwaltung.

    2. Weiteres: Fondsadvisors sind durch den Gesetzgeber weniger reguliert als Portfoliomanager und fallen, falls sie nur Sondervermögen verwalten, nicht unter das Wertpapierhandelsgesetz (WpHG). Ein Fondsadvisor steht aber auch weniger in der Haftung, da er nur Empfehlungen aussprechen kann, die für den Portfoliomanager nicht bindend sind. Gerade im Zusammenhang mit White-Label-Fonds greifen KVGs auf die Dienste von Fondsadvisoren zurück.

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      Mindmap Fondsadvisor Quelle: https://www.gabler-banklexikon.de/definition/fondsadvisor-70309 node70309 Fondsadvisor node56489 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht ... node70309->node56489 node99286 Kapitalverwaltungsgesellschaft (KVG) node70309->node99286 node70310 White Label-Fonds node70309->node70310 node53783 Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) node61384 Solvabilitätskoeffizient node61384->node56489 node59192 Kernkapital node59192->node56489 node56126 bedeutende Beteiligung i.S. ... node56126->node56489 node59084 juristische Person node58382 Gesellschaft bürgerlichen Rechts ... node61403 Sondervermögen node58382->node61403 node60836 Rechenschaftsbericht einer Kapitalanlagegesellschaft node60836->node61403 node70311 vermögensverwaltende Fonds node70311->node70309 node70311->node70310 node60573 Portfolioverwaltung node99286->node60573 node70308 Portfoliomanager node70308->node70309 node71035 Performance-Attribution node70308->node71035 node61403->node70309 node61403->node53783 node61403->node59084 node70310->node70308 node70310->node61403 node59022 Investmentzertifikat node59022->node99286 node59012 Investmentfonds node59012->node99286 node59012->node70308 node57941 Finanzunternehmen i.S. des ... node57941->node56489 node57941->node99286
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