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bankaufsichtliche Maßnahmen bei Unzuverlässigkeit oder fehlender fachlicher Eignung des Geschäftsleiters

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Das Original: Gabler Banklexikon

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    Ausführliche Definition

    Voraussetzungen für eine Abberufung von Geschäftsleitern durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) gemäß § 36 I KWG i.V.m. § 35 II Nr. 3 KWG sind deren mangelnde Zuverlässigkeit (Zuverlässigkeit der Inhaber, Geschäftsleiter und anderer Personen), deren mangelnde fachliche Eignung (fachliche Eignung der Inhaber und Geschäftsleiter), deren mangelnde zeitliche Kapazität zur Wahrnehmung ihrer Aufgaben oder deren übermäßige Wahrnehmung von Leitungs- und Aufsichtsmandaten. Als Maßnahmen kommen ein Abberufungsverlangen oder ein Tätigkeitsverbot infrage. Bei vorsätzlichem oder leichtfertigem Verstoß gegen Aufsichtsvorschriften (Bestimmungen des KWG und von bestimmten EU-Verordnungen bzw. der Durchführungsverordnungen hierzu, spezielles Bankrecht oder Anordnungen der BaFin) und Fortsetzung dieses Verhaltens trotz Verwarnung durch die BaFin kann ebenfalls die Abberufung von Geschäftsleitern verlangt werden (§ 36 II KWG).

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      Mindmap bankaufsichtliche Maßnahmen bei Unzuverlässigkeit oder fehlender fachlicher Eignung des Geschäftsleiters Quelle: https://www.gabler-banklexikon.de/definition/bankaufsichtliche-massnahmen-bei-unzuverlaessigkeit-oder-fehlender-fachlicher-eignung-des-55939 node55939 bankaufsichtliche Maßnahmen bei ... node62934 Zuverlässigkeit der Inhaber ... node55939->node62934 node57789 fachliche Eignung der ... node55939->node57789 node56489 Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht ... node55939->node56489 node55381 Abberufung von Geschäftsleitern node55939->node55381 node59450 Kreditwesengesetz (KWG) node55939->node59450 node55700 Anzeigen der Institute ... node55700->node55381 node70618 Know your customer-Prinzip node70618->node62934 node59084 juristische Person node62934->node59084 node56126 bedeutende Beteiligung i.S. ... node62934->node56126 node58369 Geschäftsleiter node57560 Erlaubniserteilung für Institute node59393 Kreditgeschäft node57789->node58369 node57789->node57560 node57789->node59393 node58884 Institut i.S. des ... node57897 Finanzdienstleistung i.S. des ... node55381->node58884 node55381->node57897 node55381->node59084 node70575 Solvabilitätsverordnung (SolvV) node70471 Hybridkapital node59450->node70575 node59450->node70471 node59450->node56126 node61384 Solvabilitätskoeffizient node61384->node56489 node57941 Finanzunternehmen i.S. des ... node57941->node56489 node57941->node59450 node56126->node56489 node60836 Rechenschaftsbericht einer Kapitalanlagegesellschaft node60836->node56489 node55964 Bankenaufsicht node55964->node62934
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